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2023年基金从业资格考试丨考点梳理一 [复制链接]

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哈喽~各位股权投资精英们,小赛来啦!

最近许多小伙伴开始询问小赛,目前中基协还未发布,但从近四年的考试时间来看,考试最早的一年在年,年12月就进行报名,1月就举行了考试。

表格整理来源:希赛网

所以小赛预计最快本月中基协就会公布明年的考试计划,并开启23年首次考试报名,下次考试最快1月份就会举办,所以请大家提前备考,待公告发布之时也能不骄不躁应对,一次上岸~

考前备考最核心的就是抓重点

备考工具用对了事半功倍

为此小编给大家带来了

??基金从业上岸知识点小册子??

?梳理必背考点·成功从业上岸?

考点一:股权投资基金与证券投资基金

年版的《中华人民共和国证券投资基金法》指出,证券投资基金由基金管理人(基金公司)管理,基金委托人托管,为基金投资人的利益进行证券投资活动。

公开募集的基金,叫公募基金,要求募集对象超过人,10元到元就可以投资,适合大多数投资者;非公开募集的基金,叫私募基金,要求募集对象不得超过人,投资要万起步,适合高收入群体。

考点二:股权投资基金的概念与特点

概念:股权投资基金,全称“私人股权投资基金”是指主要投资于“私人股权”的投资基金。私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。

特点:投资期限长、流动性差;投资后管理投入资源多;专业性较强;收益波动性较高。

考点三:股权投资基金的运作流程

私募股权投资基金从设计到退出的整个过程:

产品设计→合同文本→资金募集→产品备案→投前准备→投后管理→项目退出

01.产品设计:产品类型、产品结构、投资方向、产品费率。

02.合同文本:所有文件必须根据产品设计细则制作完备。根据法律法规设计合同文本以及细则,包含(管理协议人文件、投资人文件)

03.资金募集:募集对象确定、投资者适当性匹配、私募基金推介、基金风险提示、合格投资者确认、基金合同签署、投资冷静期,回访确认。(对于募集对象、合规推介、风险提示等环节)

04.产品备案:私募基金登记备案系统→提交备案材料→审核通过→网站公示

基金管理人必须在基金业协会,对项目产品进行备案,通过备案后,基金业协会会对产品信息进行公示。

备案后的基金证明给监管银行,进行资金放心,支付给股份出让方,进行工商变更,投资人所在的有限合伙替换出让方,作为股东。

05.投后管理:项目跟踪与监控、提供增值服务。

项目跟踪与监控:股东会、董监高会议、经营财报、日常沟通。

提供增值服务:法人治理、专业咨询、再融资、上市并购,人才专家服务。

期间还提供人才专家类的外部关系网络,帮助企业高效稳健成长。

06.项目退出:择机退出→股权变现。

上市转让退出、挂牌转让退出、协议转让退出、清算退出。(其中,上市转让退出的收益最大)

07.基金退出清算流程:

决定终止基金(由全体合伙人会议作出决定)。确定清算组(清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成)。清算组核算、清理基金财产(核实有多少现金资产、有多少非现金财产等)处理剩余基金财产(支付完税费等,按照基金合同约定向投资人进行分配)。编制清算报告(对基金清算情况的汇报与总结,内容通常包括基金运作的情况、清算组的组成、基金的清算流程、基金财产的处置与分配情况)。基金清算备案(根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》,管理人应在5个工作日内向中基协报告,上传清算报告、填写清算情况表、基金财产的分配情况等)。保存清算材料(按照《私募投资基金监督管理暂行办法》,保存清算报告、决议文件、财务报表以及财产清单及其他与基金清算相关的材料,自基金清算终止之日起不得少于10年)

所有的退出清算需要按照中基协标准流程来安排,每一步的过程都会在证监会、律所、银行以及第三方机构和中基协的监管下,不是简单的资金转来转去。

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