集团公司突发财务事件的应急管理制度
第一章总则
1.1本规定依据国家相关法规以及集团公司相关规章制度制定。
1.2本规定适用公司财务管理中心和各二级单位财务部。
1.3本规定适用于日常应急管理及应对突发财务事件时的预防与应急准备、监测与预警、应急处置与救援、事后恢复与重建等应对活动的全过程。
1.4应急工作原则
（一）应急管理工作坚持“应急与预防并重”和“统一管理、归口负责”的原则。
（二）应急处置与救援工作实行“属地为主、分级负责、部门联动、综合协调”的原则。
（三）处置突发财务事件时应做到“早发现、早处置、早报告、早控制”和“科学应对、反应迅速、统一指挥、职责明确、高效运转、救人优先”，力求把突发财务事件造成的危害与损失降到最低。
（四）应急物资实行“专业管理、分级负责、统一调拨、专项使用、定点储存、统一标识”的原则。
第二章组织机构与职责
2.1组织机构及职责
（一）公司、二级单位财务部是应对相应突发财务事件的责任主体，全面负责应对突发财务事件的处置救援等应急工作。各级财务部正职是应急管理第一责任人，业务主管领导对分管业务范围内的应急管理工作负分管责任。
（二）公司、二级单位财务部应成立应急组织机构，应急领导小组组长由各级主要负责人担任，负责各类紧急情况和突发财务事件时的决策和指挥。
（三）各单位财务部按照应急职责分工，做好本单位的应急管理工作。
2.2公司财务部应急组织机构
2.2.1公司财务部应急组织机构，服从于公司应急领导小组领导。
（一）公司财务部应急领导小组由财务部主要负责人组成，是公司应对突发财务事件的最高领导机构，主要岗位职能：
1.接受集团公司领导，请示并落实指令；
2.负责公司重大突发财务事件的指挥与决策工作；
3.确定向*府及集团公司申请救援工作；
4.审批公司应急物资总体需求计划及费用预算。
（二）公司财务管理部处置突发财务事件组织机构：
组长：财务管理部经理
副组长：财务管理部副经理
岗位责任人：会计核算及管理主管
财务分析及管理主管
薪酬核算及兑现主管
计划资金及管理主管
财务系统软硬件管理员
档案和票据及资产管理员
2.2.2公司财务管理部主要工作职责：
（一）财务管理部日常安全防范管理职责：
1.财务管理部各岗位日常安全防范工作的主要职责为：防火、防盗、防意外事故的发生，落实各个工作岗位的安全责任到人，设立灾情应急疏散预案，及时消除各项不安全隐患，有效规避各类风险，保证财务办公场所和人员的安全稳定，建立良好有序安全的财务工作环境。
2.强化每位工作人员的安全防范意识和责任心，做好日常各项安全防范工作。每天下班离开办公室时应注意检查门窗、保险柜、电脑打印机、会计档案资料柜等办公设施的安全状况，注意切断电源，关闭锁好门窗，并注意保管好个人的办公室钥匙。
3.各岗位的工作人员必须按照财务制度要求，妥善保管和安全使用由自己负责经管的现金支票、转帐支票、收费票据、涉税发票等各类票据，以及印鉴公章、办公用电脑、打印机等资产设备，严格履行个人岗位工作职责，切实保证公司资金和资产的安全，保证财务工作的正常运行。
4.全处工作人员都要牢固树立消防安全意识，明确自己有报告火警、维护消防安全、保护消防安全设施的义务；同时还要明确自己具有拒绝执行和制止他人的各类违章作业、藏有安全隐患行为的权力。
5.财务管理部指定专人积极参与公司各类消防安全教育和培训活动，并能够较为熟练使用财务办公场所上各类消防器材和安全设施，提高应变处理突发财务事件的能力。
（二）财务管理部应对突发财务事件应急预案：
1.财务管理部应制定符合本处实际的应对发生火灾、盗抢等突发财务事件和应对发生不可抗拒的自然灾害的处理办法和应急疏散预案，必要时可组织开展消防知识、防盗技能的宣传教育与培训，组织应对突发财务事件和应急疏散预案的实施与演练，全面提高全处工作人员的安全防范知识和应变处理事故的能力。
2.由财务管理部经理担任全处的消防、防盗安全第一负责人，同时确定各岗位具体责任人为具体分管责任人，做到自上而下层层把关、全面落实各项防火、防盗责任制。
3.各岗位在面对发生的火灾、盗抢等突发财务事件和不可抗拒的自然灾害情况下，应迅速查明原因、采取应急措施，及时向上汇报和拨打报警电话，同时迅速启动应急疏散预案。在财务管理部和各岗位安全责任人的带领下，组织正在办事的师生和现场工作人员快速疏散、分别撤离办公场所。并且面对突发的火灾险情，各岗位还应指定专人使用办公场地的灭火器等消防器材，设法积极扑救，减轻灾情。
3.在突发的事件面前，要求每位工作人员都要在各自的工作岗位上竭尽能力最大限度的维护公司资金和资产的物资安全；同时，还必须竭尽自己的能力保护前来办事师生员工的生命安全。
4.负责应急工作资金预算及落实，保证应急工作所需资金；
5.负责人身及财产保险及理赔。
6.负责应急工作过程的监督，对履行职责不力的单位和责任人进行责任追究；
7.受理群体性上访人员所涉及到的人员的举报调查，并协助相关部门做好*策解释和疏导工作。
第三章应急预案体系
3.1急预案应形成体系，公司应急预案实行三级管理：公司级、二级单位财务部级和车间及以下级；公司应急预案按用途分二类:《总体应急预案（综合应急预案）》；《专项应急预案》。
（一）总体应急预案（综合应急预案）：从总体上阐述处理事件的应急方针、*策，应急组织机构及相关应急职责，应急行动、措施和保障等基本要求和程序，是应对各类突发财务事件的综合性文件。
（二）专项应急预案：针对某一类或某一特定的突发财务事件类别（如火灾爆炸、危险化学品泄漏等事件）而制定的处置救援方案，是总体应急预案的组成部分，应按照总体应急预案的程序和要求组织制定，并作为总体应急预案的附件。专项应急预案应制定明确的救援程序和具体的应急救援措施。
3.2二级单位财务部应急预案按照上下衔接的预案管理要求进行编制。生产单位按照《总体应急预案》、《专项应急预案》和车间《综合应急预案（包括应急操作卡）》编写。经营服务单位按照二级单位财务部《综合应急预案》和车间《综合应急预案》编写。
第四章应急预案编制与管理
4.1应急预案编审程序。突发财务事件业务归口管理部门为预案制订工作的牵头部门，负责组织预案的制订、评审和发布，然后报公司应急办备案；突发财务事件相关业务部门或单位，应协助牵头部门制订预案。
4.2对新建或改扩建项目。项目组负责组织编制建设项目应急预案，并执行预案的“编审批”程序规定，较大建设项目应急预案，应报公司应急办备案。
4.3突发财务事件应急处置预案
（一）防火灾应急预案
1.当火灾发生时，单位负责人和第一时间发现火情人员要立即判明能否有效处理，如能马上灭火，要立即将火扑灭，并向公司安防保卫部报告现场情况。如无法有效处理，应立即拨打“”报警，向安防保卫部报告现场情况并取得临近部门援助，使用灭火器具和消火栓加以控制，减少损失，等待增援。
2.安防保卫部接到报告应立即报告公司火灾处置应急工作领导小组，经领导小组综合分析后，决定是否启动应急预案。公司安防保卫部值班人员要高度警惕，按照要求开展相关工作。
3.公司宣布启动消防应急预案后，按照公司有关处置防火应急预案相关要求开展工作。
（二）防盗窃案件应急预案
当发现已发生或正在发生盗窃案件时：
1.应立即制止盗窃案件发生以防事态扩大，并利用可行的方式迅速联系相关人员共同制服罪犯。
2.立即向公司报警，简要说明出事地点，同时报告财务管理部领导。
3.公司保卫部门要立即派人赶赴现场，保护现场，保留证据，不准无关人员进入现场，协助公安部门分析案情，为破案提供有关信息。
4.控制有关重点嫌疑人员和当事人及有关技防设施安全，以便办案时提问、查询、审阅。
5.待公安部门勘察现场后，及时清点被盗物资或损失资金。
6.一旦盗窃得逞，发现犯罪分子逃离后，应及时向公安人员提供犯罪分子的体貌特征、逃跑方向、搭载的交通工具等情况。
7.如发现犯罪分子对公司重要物资行窃时，值班人员应迅速报警，并采取最切实有效的措施使其终止犯罪，要注意留存证据，为认定罪犯分子提供证据。
8.如发现有内部人员参与作案，应报告纪检监察部门并协助查办。
9.事后要认真分析总结被盗原因，查找漏洞，采取切实措施，防范类似盗窃案件的发生。
（三）防自然灾害应急预案
1.对于可预见的自然灾害，财务管理部负责人要根据媒体、社会预警体系和上级主管部门提供的灾害信息（类别和程度），组织全体员工依照上级部门的指令作好应急准备：
(1)全员应保持24小时通讯畅通，包括备用的联系渠道、方式。
(2)全员要坚守岗位，不得擅离职守；
(3)进行必要的救灾物资和工具准备（食品、饮用水、药品、工具等）。
2.对于不可预见的自然灾害，在工作期间突然发生时，应根据自然现象，迅速组织对灾害的类型和程度进行判断：
(1)当灾害足以立刻危机到员工的生命安全时，应立即组织员工自救和撤离；
(2)当灾害不足以立刻危机到员工的生命安全时，采取如下应急措施：a、财务管理部负责人应迅速发出警报并对外联络求援报警、报告灾情，向公司保卫部门报告，并等待上级的指令；b、进行重要设施和物品的整理和封存，保护好现金、印章、凭证及电脑、技防设备的安全；c、进行重要物品转移和合理安置；d、进行员工和服务对象的疏散，并作好安全保卫和人员救助；e、当发现发生治安事件时，立即向公司安防保卫部报警；f、保护受灾现场，维护治安秩序。
3.对于不可预见的自然灾害，在非工作期间突然发生时：财务管理部负责人要迅速通知全员，在第一时间携带各自保管的各种钥匙到场，按照主管部门要求进行救灾工作。
（四）财务系统突发财务事件应急处置预案
为科学应对财务网络与信息安全（以下简称信息安全）突发财务事件，建立健全信息安全应急响应机制，有效预防、及时控制和最大限度地消除信息安全各类突发财务事件的危害和影响，保障财务系统正常稳定运行，特制定本方案。
1.系统管理员职责：主要负责财务核算、收费、工资系统的日常运行管理、日间监控、后台操作及应用系统的参数维护工作；负责各系统版本升级、系统网络及网络配置参数的管理工作；在系统出现故障及突发财务事件时，负责查明原因，迅速将问题上报处领导。
2.系统管理员应定期或不定期对服务器和环境进行日常保养及维护，保证其能正常运转；安全事件一旦发生，管理员应立即处理解决，并告知主管领导；通知业务岗位做好解释工作；仔细、全面检查分析原因，属于操作问题，现场解决（如自己无法解决电话请求相关单位解决）；属于通讯问题，联系公司有关部门尽快解决；若是系统故障或关键硬件故障，立即启用备用机，恢复当前数据，尽快恢复业务；系统正常后，将情况纪录说明备查，并向财务管理部主管领导汇报。
3.报告和总结回顾并整理发生事件的各种相关信息，尽可能地把所有情况记录到文档中。相关人员应当在事件处理完毕后5个工作日内将处理结果留档备案。管理员应对系统运行问题进行统一管理，追踪问题处理的过程，并及时将问题处理结果或问题处理方案报告相关领导。对在规定时间内不能及时处理的运行问题，系统管理员应向相关领导说明有关情况，财务管理部向公司师生员工做好解译工作，尽快恢复财务系统正常运行。
（四）公司应急资金保障管理规定
1.预留风险基金；
（1）将应急保障资金纳入公司全年资金计划；
（2）审核所属单位的紧急用款。
2.确定突发财务事件应急资金金额，向财务管理部申请紧急用款。
4.4应急预案内部审核
1.预案编制完成后，由预案编制牵头部门组织内部审核，相关部门专家参加，组织部门应将内部审核的过程资料、审核结论形成书面记录并归档保存。
2.应急预案管理评审。在内部审核的基础上，按照预案级别和管理权限，由各级应急预案编制领导小组牵头组织进行管理评审，重点对关键要素进行评审。根据需要可邀请预案涉及到集团公司有关方面的应急专家参加。要素评审结论应形成书面记录，由参加评审的人员签字确认，并归档保存。
4.5应急预案管理评审，主要从预案的合规性、完整性、针对性、实用性、科学性、操作性和衔接性等方面对应急预案进行评审。
4.6应急预案修订。公司、二级单位财务部级应急预案每三年至少修订一次；但有突发事件之时应及时修订，对预案修订情况进行记录说明并归档。
第五章应急培训与演练
5.1公司、二级单位财务部应分级制定年度培训计划，组织好各类应急预案、应急知识和应急处置技能培训。培训提高财务人员现场应急指挥能力、应急救援人员专业处置能力；岗位员工，尤其关键装置、要害岗位、重点环节、出纳员的应急操作、自救互救以及避险能力。
5.2公司应开展应急预案的宣传工作，对涉及到公司相关部门的应急预案，应积极与相关部门协商沟通，将可能产生的危害、相应的防范措施及应急方法等告知相关人员。
5.3各单位应制定科学系统，有针对性的年度应急演练计划。演练计划内容包括：演练名称、演练形式、演练内容、演练时间。
5.4每年组织一次应急演练；二级单位财务部每半年组织一次应急演练。
5.5各单位应组织好演练前预案培训和学习，确保相关人员熟悉、熟练掌握应急预案和应急措施。
第六章应急处置与救援
6.1应急备用金内容
财务应急储备所需资金原则上由备用金解决，各二级单位财务部门在坚持备用金按照公司规定的备用金管理制度执行和考核要求管理。
6.2应急备用金申报、下达
突发财务事件发生后，各级单位财务部应据实上报突发事件和备用金使用情况。根据实际需要，编制备用金申请文件并填写《备用金申请表》。
财务管理部经过审核签章，划拨备用金，以供专款专用。
若发现异常情况，财务管理部及时组织实地抽查。
第七章奖励与处罚
7.1在应急工作中有下列表现者，由集团公司给予表彰或者奖励：
（一）在执行应急救援抢险任务时，组织严密，指挥得当，措施有效，避免事故扩大，有较大贡献的。
（二）认真巡检，及时发现初期险情，并采取有效措施避免事故发生的；
（三）为应急准备与抢险救援提出有效建议，实施效果显著的；
（四）对预案编制与管理提出改进建议，经实施或演练验证科学有效；
（五）有其他突出贡献的。
7.2有下列行为之一的，对有关责任人员，视情节和后果，给予行*或经济处罚；违反治安管理处罚条例的，由公安机关依规定予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
（一）未按应急管理规定履行应急管理职责，导致事态失控或事故升级，造成损失扩大的。
（二）不执行应急措施，不服从指挥命令，或在应急抢险救援时临阵脱逃。
（三）未经允许，擅自拆除、挪用、占用、停用应急设施，致使应急设施无法有效使用的。
（四）应急物资管理部门、代储及保管单位由于日常监管不利，致使应急物资不能正常使用的。
（五）散布谣言,阻碍应急工作人员履行职责,扰乱应急救援秩序或者进行破坏活动的。
7.3具体奖惩办法按照公司绩效考核细则（应急管理部分）执行。
第八章附则
8.1本规定由财务管理部负责解释。
8.2本规定自下发之日起执行。