九鼎投资12月1日公告，近日，中国证监会对上述案件调查完毕，并对公司实际控制人及案件其他相关责任人出具《行*处罚和市场禁入事先告知书》（处罚字[]号）。
中国证监会对公司实际控制人吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处万元的罚款。同时对吴刚采取证券市场5年禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
中国证监会对九泰基金管理有限公司通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财务为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金管理有限公司改正，并处万元的罚款。
中国证监会对直接负责的主管人员公司实际控制人吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款。对其他直接责任人员九泰基金总经理卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元的罚款。对其他直接责任人员九泰基金时任分管投资、研究业务的副总经理吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元的罚款。
经查，吴刚违规干预九泰基金经营活动，授意九泰久利买入厦门三维丝环保股份有限公司股票，指示九泰久利启动清算程序；九泰基金作为九泰久利基金管理人，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，涉及亿利洁能股份有限公司项目、广东正业科技股份有限公司项目、恒信移动商务股份有限公司项目、郴州市金贵银业股份有限公司项目、浙江金固股份有限公司项目。