TUhjnbcbe - 2024/5/10 16:29:00
文｜AI财经社亓宁编辑｜孙明爱建集团内幕交易事件终于有了最终结果，当年被举报的华豚企业老板顾颉因内幕交易被罚30万元。近期中国证监会披露的一份行政处罚决定书显示，内幕交易起因于4年前华豚集团、广州基金、顾颉一起增资华豚企业，并试图通过后者收购爱建集团。而当年爱建集团的股权之争一度成为A股市场的焦点事件，也是在当年6月，有人拿着录音等资料实名举报华豚企业涉嫌内幕交易，举报信被公开后引起市场一片哗然。作为一家布局广泛、手握金融牌照的“稀缺”公司，市场一度猜测华豚企业和广州基金的初衷在于将其旗下的信托与证券牌照收入囊中，但种种干扰之下交易未能按照计划进行，那场股权之争也“败”给了上海当地的资本大佬均瑶集团。顾颉的内幕交易非但没能“赚到钱”，反而亏掉了2.5万余元。没吃到“肉”还被罚年1月18日前，广州产业投资基金管理有限公司（下称广州基金）董事长韩某、华豚（集团）有限公司（下称华豚集团）实控人钱某伟、广州汇垠添粤股权投资基金管理有限公司（下称汇垠天粤）董事长兼总经理闵某与顾颉经过多次商谈，敲定由华豚集团、广州基金、顾颉一起增资华豚企业，并通过华豚企业收购爱建集团的方案。4月1日，华豚集团、汇垠添粤、顾颉共同增资华豚企业，4月16日爱建集团发布了公告《华豚企业及其一致行动人广州基金国际增持计划》，并于次日停牌。8月2日，爱建集团复牌。而就是在此期间，顾颉控制并使用自己的信用证券账户（年3月18日开立于东方证券上海静安区乌鲁木齐北路证券营业部），以自有资金在年1月20日下午买入了18.81万股爱建集团股票，并在同年2月13日下午全部卖出。这一买一卖，顾颉非但没有获得收益，反而亏损了2.52万元。证监会指出，上述收购方案属于内幕信息，敏感期为年1月18日至4月16日。在此期间，顾颉参与前期动议商谈，为内幕信息知情人，而其上述行为构成了年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为，证监会决定对顾颉处以30万元罚款。在听证过程中，顾颉提出申辩意见，请求免于处罚：其在卖出“爱建集团”前不知悉内幕信息；广州基金与华豚企业的合作始于年3月；顾颉进行的交易非异常交易；顾颉不是内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人，法律适用错误。但均未被证监会采纳。一次“先知先觉”的举报巧合的是，早在年上述收购计划推进之际，就已经有人向上海证监局实名举报华豚方面涉嫌内幕交易。当年6月28日，爱建集团也在股东大会前夕公布了举报信的具体内容，并表示拿到了举报中的录音证据。从举报内容来看，顾颉曾在当年3月与爱建集团第二大股东均瑶集团见面谈判，顾颉本人明确表示华豚在3月18日前已经分多个账户购买了爱建集团股份，其中前期为华豚集团董事长钱永伟购买，后期为华豚企业（华豚集团子公司）董事长顾颉从香港回来购买，总的股份包括前九位基金账户购买，持仓已经超过12.3%。举报信还指出，顾颉当时向均瑶集团透露了广州基金的要约收购计划，提出均瑶退出爱建，并给予其10亿元补偿。当年4月，爱建集团公告称，华豚及其一致行动人广州基金举牌，合计持有上市公司5%股份。对此举报信中写到，顾颉称已经到了举牌点，之所以不举牌是想和均瑶谈判；顾颉称准备要约收购，目的是通过征集方式将所有关联账户股票归集起来，规避已有的内幕交易，广州基金为此准备大约70亿资金。通过这个方案能让均瑶对爱建集团的定增不成或无限期拖延。举报信还提到：“华豚企业举牌爱建集团的资金来自华豚金服利用P2P平台‘网钱网’，向1万名互联网用户募集了超过60亿元人民币，华豚集团通过购买和操纵几个空壳公司，伪造交易背景，将华豚金服的资金转至华豚集团，然后华豚集团再投入到上海华豚的增资事项上。”上市公司曾在当年6月3日宣布，华豚企业等收购方拟斥资77.6亿元，要约收购爱建集团，收购完成后，持股达到35%，成为第一大股东。收购价格为18元/股，爱建集团停牌前股价为14.98元/股。同时，爱建集团称已有实名举报人向相关部门举报华豚企业增持爱建集团股权中涉嫌信披严重违法违规、涉嫌内幕交易。在媒体报道发酵后，华豚集团6月21日在