基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识考试题库
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经典的狭义创业投资基金主要投资于（）企业。
A．大型成长型
B．大型成熟型
C．中小成长型
D．中小成熟型
C
20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于中小成长型企业，此时的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。20世纪70年代以后，创业投资基金开始将其领域拓展到对大型成熟企业的并购投资，“创业投资”概念从狭义发展到广义。
下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。
A．主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等
B．股权投资基金必须由基金托管机构托管
C．基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集
D．在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金的销售业务
A
B项，私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管；C项，股权投资基金的募集，可分为自行募集和委托募集；D项，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（）。
A．基金的募集分为自行募集和委托募集
B．自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式
C．直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构
D．股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为
C
C项，股权投资基金的募集可以分为：①自行募集，是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式；②委托募集，是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作，受托募集的第三方机构就是基金销售机构。
下列不属于股权投资基金法律尽职调查内容的是（）。
A．确认目标公司的合法成立和有效存续
B．核查公司的会计政策的合规性
C．发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案
D．出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据
B
法律尽职调查的内容主要有：①确认目标公司的合法成立和有效存续；②从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性；③充分地了解目标公司的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规；④发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案；⑤出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据。B项属于财务尽职调查的主要内容。
下列关于项目跟踪与监控的常用指标的说法中错误的是（）。
A．企业价值与收入、利润、增长率等主要企业经营指标高度正相关
B．财务报表上显示为亏损是初创企业的常态，不需要投资机构保持密切