TUhjnbcbe - 2024/10/4 16:07:00
来源：中国基金报作者：高雯曾规模亿、计划登陆新三板、赶上中国第一批私募股权投资基金大潮的永安信和他的创始人乔志杰近期接到了证监会的罚单。83只基金未备案、资产混同、投资人数超人，三大违法行为让证监会对其作出处罚，乔志杰也被市场禁入。乔志杰的经历也颇为“传奇”，这个60后曾参加对越反击站九死一生，三次创业建立了永安信，对外的头衔是永安信控股董事局主席，他曾构建了一个庞大的金融帝国版图，如今，他个人和旗下多个公司被列为失信被执行人。83只产品未备案永安信存三大违法行为大量私募产品没有备案、单只产品投资人数超人、基金财产和公司的财产混在一起，永安信天津公司和其法人乔志杰近期收到了证监会行政处罚决定书。根据证监会行政处罚决定书显示，永安信天津公司、乔志杰主要存在三大违法事实：一、未按规定进行私募投资基金备案。永安信天津公司管理的重庆永安信凌友投资管理中心（有限合伙）等83只私募投资基金未按照基金业协会的规定进行备案。二、永安信天津公司管理的单只私募投资基金投资者人数超过《证券投资基金法》规定的特定数量。穿透计算后，北京永安信基金投资者人数超过《证券投资基金法》第八十七条规定的人上限。三、永安信天津公司存在将固有财产、他人财产混同于基金财产从事投资。按照证件胡的调查，北京永安信基金、北京永安信和投资管理中心（有限合伙）、永安信（天津）股权投资基金（有限合伙）等3只基金（均由永安信天津公司担任管理人）存在与永安信天津公司及其关联公司永安信（北京）投资控股有限公司和永安信（北京）资产管理有限公司资产混同使用的情况。天眼查显示，永安信（天津）股权投资基金管理有限公司成立于3年11月11日，法定代表人为乔志杰，注册资本万元。永安信（北京）投资发现股份有限公司持股70％。合计罚款18万乔志杰被罚5年市场禁入对永安信天津公司的上述三项违规行为，证监会责令改正，给予警告，并合计处以9万元罚款。处罚决定书中称，对永安信天津公司的违法行为，乔志杰是永安信天津公司的法定代表人，是直接负责的主管人员。对乔志杰给予警告，并合计处以9万元罚款。此外，还对乔志杰采取5年证券市场禁入措施。自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。在年11月6日，证监会便向永安信天津公司、乔志杰公告送达了《行政处罚及市场禁入事先告知书》（〔〕号）。现公告期满，永安信天津公司、乔志杰未在法定期限内领取《行政处罚及市场禁入事先告知书》，亦未提出陈述申辩或要求听证。曾要登陆新三板永安信和乔志杰被列失信被执行人乔志杰在此前较为活跃，经常在一些论坛、会议上露面发表演讲，对其介绍为永安信控股董事局主席，中国“企业金融力”第一人。在年，乔志杰曾公开澄清，“我们规模没有亿那么多，我们管理的规模最高时有亿”。年时多个渠道信息称，永安信亦正在紧锣密鼓地准备登陆新三板，安信证券作为主办券商已进场，或年底将实现挂牌目标。但此后并没有后续消息。天眼查显示，乔志杰在9家公司担任法定代表人，有实际控制权的公司有18家。旗下有永安信北京投资发展股份有限公司、永安信财富、永安信北京资管、永安信天津股权投资基金等，构成乔志杰的永安信“金融帝国”但如今，这些公司多麻烦缠身。永安信天津是最高人民法院所公示的失信公司，6次被列为失信被执行人，最近的一次为年12月26日。而公司的股东，永安信（北京）、北京永安信和投资管理中心（有限合伙）也是被最高人民法院所公示的失信公司。永安信天津还被法院列为限制高消费企业。最新的一张限制消令是北京海淀区人民法院在年9月27日下发。乔志杰也被法院列为限制高消费人员。年，该公司被天津市场监督管理委员会列入严重违法失信企业名单。此外，公司还曾因未按照规定提交年度报告信息、登记住所或经营场所无法联系而被列入企业经营异常名录。永安信（天津）和乔志杰还涉及多项法律纠纷。参加对越反击战九死一生曾勾画庞大金融版图根据《小康·财智》在年对乔志杰做的专访中展现了他和永安信的发展历程。乔志杰，年生，山西人。求学期间，恰遇文化大革命，所以即便是高中毕业，却在参军前从未真正意义上读过书。参军后的第三年参加对越反击战，班里有12个人，牺牲了7个，受伤残疾了2个，完整活下来的只有3个人，他是其中一个。这段经历让乔志杰看破生死，“为这个民族、国家、百姓真正做一点事情”成为乔志杰认为唯一有意义的事情。年转业，回到地方机关工作。年下海经商，下海后的第一份工作——餐厅服务员。此后，乔志杰经历了两次创业两次归零。在即将步入不惑之年的时候，他终于找到了自己的人生方向——金融服务。1年，乔志杰只身来到香港，在不会英语不会广东话的情况下，一边学习，一边帮海外机构在中国开展金融业务。4年1月，乔志杰来到北京第三次创业，永安信总部在北京成立。谈到来北京创业，乔志杰说，“我非常讨厌北京，但北京有我要的东西，就这一个理由，我觉得创业必须在首都。”4年，永安信分别在上海、重庆、太原等地设立了10家分支机构。年，永安信在全国拥有余家子基金，管理规模超亿元，基金网络遍布全国。同时，永安信拥有25家分公司。彼时，乔安杰给永安信的定位“一个优秀的财富服务机构”，称将永安信理解为一个私募基金并不准确。年的乔志杰给永安信画了一个庞大的金融版图，不仅要成功冲击新三板，“目前，我们的证券业务已经全面开启，将会很快全面获得证券经营资格，全面涉足证券领域，以永安信为主体设立商业银行，也在正常推进。同时，永安信还在全力进军信托、融资租赁等领域。我们会同时启动证券公司的收购，商业银行的收购，信托公司的收购，从而加快形成中国最大的民营金控公司的速度。”