基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范＋私募股权投资基金基础知识机考题库
本文为节选，源自攻关学习网，题库总共题目+，每年进行更新，部分内容摘录如下：
内部控制中的内部风险不包括（）。
A．操作风险
B．政策变化
C．决策失误
D．执行不力
B
风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括政治、经济、社会、文化与自然等方面，内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。
关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是（）。
A．投资者甲的看法正确，投资者乙的看法正确
B．投资者甲的看法正确，投资者乙的看法错误
C．投资者甲的看法错误，投资者乙的看法正确
D．投资者甲的看法错误，投资者乙的看法错误
D
为充分保护基金份额持有人的利益，促进公司和行业持续、健康、稳定发展，基金管理人应强化风险意识，增强风险防范能力，建立全面的风险管理体系。基金管理公司的风险管理既有利于基金投资，也有利于维护基金份额持有人的利益，甲、乙两位投资者的说法均错误。
投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费元。申购当日基金份额净值为1.元，份额确认日基金净值为1.元，投资者当日的有效申购份额为（）。
A．.04
B．49.00
C．.47
D．.11
A
净申购金额＝申购金额－申购费用＝00－＝49（元），申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值＝49/1.＝.04（份）。
关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（）。
A．证明对基金管理人的投资能力的认可
B．反映了基金管理人持续合规经营
C．协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
D．证明投资者的财产已经由托管人托管
C
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结备案手续。基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。
下列报告中，必须要基金托管人出具托管人报告，对报告期内基金托管人是否尽职尽责履行义务以及基金管理人是否遵规守约等情况做出声明的是（）。
A．更新的基金招募说明书
B．月度财务报告
C．中期报告
D．季度报告
C
基金托管人的信息披露义务，包括在基金半年度报告及年度报告中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务以及管理人是否遵规守约等情况做出声明。
基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（）。
A．通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露
B．对基金销售人员的流动情况进行登记管
C．对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训
D．要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
D
D项，基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。
某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其